因部分场外期权合约个股挂钩标的超出当期融资融券范围等华泰证券被证监会责令改正

发布时间：2025-07-06 07:44:46 作者：玩站小弟

炒股就看，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！关于对股份有限公司采取责令改正措施的决定华泰证券股份有限公司：经查，我会发现你公司存在以下问题：一是部分场外期权合约个股挂钩标的超出当期融资融券。

炒股就看，因部约权威，分场专业，外期围及时，权合期融券范全面，股挂钩标改正助您挖掘潜力主题机会！出当

关于对股份有限公司采取责令改正措施的资融证券责令决定

华泰证券股份有限公司：

经查，我会发现你公司存在以下问题：一是华泰部分场外期权合约个股挂钩标的超出当期融资融券范围，违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第十七条的被证规定；二是未对部分期限小于30天的场外期权合约出具书面合规意见书，违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第二十条的因部约规定；三是场外期权业务相关内部制度不健全，内部流程执行不规范，分场未按要求进行衍生品准入管理。外期围

上述问题反映出公司内部控制不完善。权合期融券范根据《证券公司监督管理条例》第二十七条、股挂钩标改正第七十条的出当规定，我会决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

Tag：

曹县回应货车防疫加码致蔬菜滞销：帮菜农打时间差卖菜曹县称无涉疫风险货车拉菜不隔离
【#曹县回应货车防疫加码致蔬菜滞销#：帮菜农打时间差卖菜#曹县称无涉疫风险货车拉菜不隔离#】11月23日，农民日报评论山东曹县防疫加码致蔬菜无法外运滞销。据农视网日前报道，曹县菜农高胡山和邻居为芹菜销
2025-07-06
全都是假的！比亚迪紧急报警，伪造公章和王传福签名…这家奇葩公司是何来头
炒股就看，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！文戚悟林子大了，什么鸟都有！今年加码投资新能源电池，在广西设立了多家公司。然而，人红是非多，9月16日，市场传闻比亚迪旗下子公司在广西全资收购
2025-07-06
荣耀新机X7登陆俄罗斯：骁龙680贵得离谱！
荣耀在俄罗斯发布了一款新机荣耀X7，价格为16990卢布，约合人民币2100元。荣耀X7手机搭载高通骁龙680处理器，6nm工艺，六个Kryo 265 2.4GHz CPU核心，Adreno 610
2025-07-06
集运价格持续走低中远海控、中远海特、中远海发齐获调研释放什么信号？
炒股就看，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！上周9月19日至23日）A股三大指数继续整理，沪指周跌1.22%，失守3100点。深证成指、创业板指分别下跌2.27%，2.68%。行业板块亦跌
2025-07-06
证监会：建设中国特色现代资本市场应把握好“五个原则”
炒股就看，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！证监会主席易会满11月21日出席“2022论坛年会”并发表主旨演讲，就如何理解党的二十大报告提出的“健全资本市场功能，提高直接融资比重”，以及从
2025-07-06
豆粕现货价格持续高企养殖企业积极探索减量替代方案
见习记者丁蓉近期，国内豆粕现货价格涨至近十年来高点。据中国粮油信息网最新数据，9月25日，天津地区43%蛋白豆粕现货报价为5350元/吨，较一周前上涨480元/吨。Choice数据显示，截至9月2
2025-07-06