中基协连开五张罚单：西藏谷雨、基岩资本等三家私募被取消会员资格并撤销管理人登记

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春节前最后一个工作日，私募中国证券投资基金行业协会（简称“中基协”）连开五张罚单，员资其中三家被撤销管理人登记，撤销两家被暂停受理其私募基金产品备案六个月。人登

据中基协官网1月20日挂出的中基资本五份纪律处分决定书，广州基岩资产管理有限公司（简称“基岩资本”）、协连西藏消琅琨（北京）投资管理有限公司（简称“琅琨投资”）、开张上海荣石投资管理有限公司（简称“上海荣石”）、罚单西藏谷雨当时投资管理有限公司（简称“西藏谷雨”）、谷雨格并管理重庆顺势创行股权投资基金管理有限公司（简称“顺势创行”）5家私募因存在多项违规事实被罚。

仍有公司违规向投资者承诺收益

其中，西藏谷雨因违规承诺本金不受损失、公司经营困难及管理失控，被取消会员资格并撤销管理人登记；基岩资本因违规向投资者承诺收益、挪用基金资产、信息披露存在虚假记载、未按照规定向投资者履行定期信息披露义务，被取消会员资格并撤销管理人登记；顺势创行因违反专业化经营要求，从事非私募基金管理业务，以及高管违规兼职、不配合协会自律检查，被取消会员资格并撤销管理人登记。

琅琨投资及上海荣石则是被暂停受理其私募基金产品备案六个月。

其中，琅琨投资因违规宣传预期收益率、未执行合格投资者确认程序、从业人员不符合登记要求等，被要求限期改正，并暂停受理其私募基金产品备案六个月。

而上海荣石存在五项违规事实，合规风控负责人存在违规兼职、未按要求履行信息报送义务、未积极配合协会自律检查、高级管理人员及员工人数不符合协会要求，以及公司基金经理丁鹏发表不当言论，且未积极有效整改并消除影响，最终被取消会员资格，要求限期改正，并暂停受理其私募基金产品备案六个月。

丁鹏曾在互联网发表不当言论

澎湃新闻注意到，上海荣石的基金经理丁鹏曾经在互联网发表的不当言论一度引起社会广泛关注。

天眼查数据显示，上海荣石成立于2014年，丁鹏2015年入股该公司并成为公司法定代表人，2017年1月不再担任该公司法定代表人，于2018年7月退股。

据上游新闻此前报道，2022年2月，丁鹏的一份聊天记录在网络疯传，并因“培养儿子当渣男”言论引爆舆论。舆论发酵后，据封面新闻等公开资料，丁鹏针对此事回应的多份聊天记录再遭曝光，表示：“我又不在乎，随便传”，“说话糙点，素质不高”。

不过，中基协在处罚中，并未点名丁鹏具体是哪些言论不当。中基协仅表示，关注到丁鹏相关不当言论后，要求上海荣石就丁鹏发表不当言论所采取处所进行说明并提供相应材料，但“除说明文字之外，上海荣石未提供对丁鹏批评教育的具体情况内容，也未提供丁鹏本人承诺相关材料，更未见该公司及丁鹏对此事深刻反省、歉意及改正的意思表示”。

中基协表示，以上情形反映出上海荣石对本次负面舆情处理的严肃性、丁鹏本人对其不当言论错误的严重性均未予以正确认识，而且以上行为违反了《私募基金监管办法》第四条关于私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范的规定，《基金从业人员执业行为自律准则》第一条、第三条以及第十二条的要求。

综合多项违规事实后，上海荣石最终被中基协取消会员资格，要求限期改正，并暂停受理其私募基金产品备案六个月。

截至澎湃新闻记者发稿时，丁鹏的基金从业资格显示的从业机构仍然是上海荣石。目前，上海荣石旗下共有8只基金，6只已提前清算，仅荣石-流金2号私募证券投资基金、荣石-五岳泰山1号私募证券投资基金仍在运作。

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